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  多项选择题

  1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是(  )。

  A:居间人可以是公民也可以是法人

  B:只能接受客户的委托

  C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

  D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  参考答案[ACD]

  2.出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A:发生自然灾害等不可抗力

  B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

  C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

  D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

  参考答案[ABC]

  3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括(  )。

  A:设立目的和职能

  B:名称、住所和营业场所

  C:注册资本及其构成

  D:对会员的纪律处分

  参考答案[ABCD]

  4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括(  )。

  A:会员资格的取得条件和程序

  B:会员资格的变更条件和程序

  C:对会员的监督管理

  D:会员违规、违约行为处理办法

  参考答案[ABCD]

  5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(  )。

  A:身体状况良好

  B:诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

  C:有相应的经济或者管理工作经验

  D:取得证券从业人员资格

  参考答案[ABCD]

  6. 题干:关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是(  )。

  A:经纪公司不得混码交易

  B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果

  C:期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

  D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

  参考答案[ABC]

  7. 题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(  ),并及时公布。

  A:周报表

  B:月报表

  C:季度报表

  D:年报表

  参考答案[ABD]

  8.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:(  )

  A.期货交易所的高级管理人员

  B.中国证监会的期货管理人员

  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

  参考答案:[AC]

  9. 题干:下列表述中,(  )是正确的。

  A:期货经纪公司应当加入期货业协会

  B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

  C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

  D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

  参考答案[AD]

  10. 题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(  )业务。

  A:投资基金

  B:经纪业务

  C:咨询、培训

  D:自营

  参考答案[BC]


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