《基金法律法规、职业道德与业务规范》精讲(持续更...

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教师:孔令臣

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课程简介

基金从业-《基金法律法规、职业道德与业务规范》精讲

基金从业-《基金法律法规、职业道德与业务规范》精讲

讲师介绍

知名财经院校硕士,律师、经济师;金融从业资格考试辅导名师,熟知金融法律规范,授课幽默风趣、通俗易懂、思路清晰、条理性强,深受学员好评。

章节目录

前导教学

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第十六章基金的募集、交易与登记

第二十章基金的信息披露

第二十一章基金客户和销售机构

第二十二章基金销售行为规范及信息管理

第二十三章基金客户服务

第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

第二十五章基金管理人的内部控制

第二十六章基金管理人的合规管理

讨论(140)

后参加讨论

什么是抗否认措施

2019/07/22 08:34 | 我要回复
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  • 职上回复:

    2019/07/22 09:06

    就是自助式前台系统应有效防止商业欺诈行为的发生,保证商业信用和行为的不可否认性,保证交易各方对已做交易无法抵赖。

什么是延时交易?

2019/07/11 16:15 | 我要回复
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  • 职上回复:

    2019/07/11 16:42

    延时交易就是不是立即交易。

  • 职上回复:

    2019/07/11 17:09

    延时交易是指投资者在规定的交易时间结束后进行的基金交易,也称“盘后交易”。

公募基金的注册和备案 是在证监会吗?还是和私募基金一样是在协会呢?

2019/06/17 22:12 | 我要回复
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  • 职上回复:

    2019/06/18 14:22

    公募基金找证监会,私募基金找协会。亲,专业知识类问题无忧班的学管老师会帮您解答的哦~~

产品多层次嵌套具体指的哪些?

2019/06/15 23:28 | 我要回复
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  • 职上回复:

    2019/06/17 12:37

    银行有时会投资一点债券、票据或同业存款等,但大量的理财资金都会委托给了信托公司、基金公司或保险公司等资产管理机构以获得它们的投资回报,这叫第一层嵌套;信托公司、基金公司或保险公司等拿到这笔钱本来应该去进行实业投资,但由于目前的实业投资要么风险大,要么不赚钱,于是它们又把钱投向了资管产品,比如信托公司把钱投向了证券公司、保险公司或基金专户的资管计划,这叫第二层嵌套;证券公司和保险公司本来可以直接投资证券市场,但是它们还是把相当一部分资金投资到公募集金(当然,银行理财和信托公司以及基金专户也可以直接投向公募集金),这叫第三层嵌套

考试的时候可以带计算器进考场吗

2019/06/02 01:01 | 我要回复
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  • 职上回复:

    2019/06/02 14:21

    不需要,用电脑自带计算器。

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