2018基金从业资格《基金法律法规》高频考点(1)
2018-10-16 14:04:45 来源：2018基金从业资格《基金法律法规》高频考点(1)”供考生参考，更多内容请关注新东方职上基金从业资格考试网，或搜索“职上金融人”微信。
中国基金业协会属于教材第四章(证券投资基金监管)的内容，考纲要求掌握行业自律组织对基金行业的自律管理、理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容。
概念解析
1.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
2.基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
3.中国基金业协会的职责
①教育会员遵守法规，维护投资人合法权益;依法维护会员的合法权益;提供会员服务;调解会员之间、会员与客户之间的基金业务纠纷
②制定和实施行业自律规则，违反规则给予纪律处分;制定行业执业标准和业务规范，组织从业考试
③依法办理非公开募集基金的登记、备案。
4.基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
习题精选
1.依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容( )。
Ⅰ.维护基金投资者的合法权益
Ⅱ.维护协会会员的合法权益
Ⅲ.制定和实施行业自律规则
Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在基金活动中存在违法违规行为的，可以对其进行行政处罚。
2.关于中国证券投资基金业协会的性质，以下表述准确的是()。
A、营利性社会组织
B、监管机构
C、行政机关
D、行业的自律性组织
参考答案：D
参考解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
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