2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破第五章
2018-11-17 12:06:09 来源：2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破第五章(基金职业道德)，共三节。
重点突破一：道德和职业道德
道德具有约束性、差异性、继承性、具体性，道德和法律内容转化、相互促进、目的一致，功能互补。
职业道德具有规范性、具体性、特殊性、继承性，可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。
重点突破二：守法合规
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，基本要求有：(1)熟悉法律法规等行为规范;(2)遵守法律法规等行为规范。
重点突破三：诚实守信
诚实守信的基本要求：(1)不得进行内幕交易和操纵市场;(2)不得进行不正当竞争;(3)不得欺诈客户。
重点突破四：专业审慎
专业审慎的基本要求有：(1)持证上岗;(2)持续学习;(3)审慎开展执业活动。
重点突破五：客户至上
客户至上的基本要求有：(1)公平对待客户;(2)客户利益优先。
重点突破六：忠诚尽责
忠诚尽责的基本要求有：(1)忠诚廉洁;(2)勤勉尽责。
重点突破七：保守秘密
要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。
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