2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破第十章

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2018-11-20 12:25:01 来源：

　　2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破第二十三章(基金客户服务)，共三节。

　　重点突破一：基金客户服务的特点、原则、内容

　　①特点：专业性、规范性、持续性、时效性

　　②内容：售前、售中、售后服务

　　③原则：投资者利益优先、有效沟通、安全第一、专业规范、适当性管理原则。

　　重点突破二：基金客户服务流程

　　基金客户服务部门应用以下方式提供并优化客户服务：

　　(1)电话服务中心;(2)邮寄服务;(3)自动传真、电子信箱与手机短信;(4)“一对一”专人服务;(5)互联网的应用;(6)媒体和宣传手册的应用;(7)讲座、推介会和座谈会;(8)微信和移动客户端的应用。

　　重点突破三：投资者保护和教育

　　基本原则：有助于监管者保护投资者;不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;纳入证券经营机构的各业务环节;没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;不能也不应等同于投资咨询。

　　内容：资产配置教育、投资决策教育、权益保护教育。

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