“2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(1)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、根据运作方式分类，可以将基金分为(　)。

　　A、封闭式基金和开放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契约型基金和公司型基金

　　D、股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

　　2、关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是(　)。

　　A、基金无特定存续期限

　　B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

　　C、基金份额在基金合同期限内固定不变

　　D、基金份额持有人不得随时申请赎回

　　3、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是(　)。

　　A、基金成立是否规定了最低规模

　　B、基金规模是否固定

　　C、是否具有股权性

　　D、是否被监管部门严格监管

　　4、下列关于开放式基金与封闭式基金的说法，错误的是(　)。

　　A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限

　　B、封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购赎回申请

　　C、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响

　　D、与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高

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　　5、开放式基金变更的招募说明书每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6个月

　　D、年

　　6、证券投资基金依据法律形式不同，可以分为(　)。

　　A、封闭式基金和开放式基金

　　B、公募基金、私募基金和债券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契约型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高权力机构是(　)。

　　A、基金公司董事会

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司会员大会

　　8、关于公司型基金的说法，错误的是(　)。

　　A、基金投资者是基金公司的股东

　　B、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

　　C、依据基金合同成立

　　D、在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　9、习惯上将1997年以前设立的基金称为(　)。

　　A、中国概念基金

　　B、老基金

　　C、证券投资基金

　　D、产业投资基金

　　10、基金合同的当事人包括(　)。

　　A、基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

　　B、基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

　　C、基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

　　D、基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

　　1、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的运作方式。依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

　　2、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的运作方式。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的

　　3、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的运作方式。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式

　　4、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的运作方式。由于开放式基金的份额不固定，为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响

　　5、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查开放式基金。开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书

　　6、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的法律形式。证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金

　　7、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构

　　8、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益

　　9、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金业的发展历程。相对于1997年《证券投资基金管理暂行办法》实施以后发展起来的证券投资基金，习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”

　　10、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金的参与主体。我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人

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