“2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(6)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　21、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于(　)。

　　A、股票

　　B、货币市场工具

　　C、衍生金融工具

　　D、与基金到期日一致的债券

　　22、CPPI投资策略的投资步骤不包括(　)。

　　A、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产

　　B、计算安全垫

　　C、确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产

　　D、设定价值底线

　　23、下列关于避险策略基金的表述，不正确的是(　)。

　　A、在任意时点保证投资者本金安全

　　B、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报

　　C、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报

　　D、采用投资组合保险策略

　　24、ETF的特点不包括(　)。

　　A、被动操作的指数基金

　　B、二级市场的交易无涨跌幅限制

　　C、实物申购赎回

　　D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　25、关于ETF和LOF区别的表述，错误的是(　)。

　　A、对申购和赎回的限制不同

　　B、一级市场的净值报价频率不同

　　C、申购、赎回的标的不同

　　D、申购、赎回的场所不同

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　　26、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(　)。

　　A、80%

　　B、85%

　　C、90%

　　D、100%

　　27、(　)中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　28、QDII基金不可投资于(　)。

　　A、银行存款

　　B、不动产

　　C、公司债券

　　D、远期合约

　　29、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的(　)。

　　A、A类份额

　　B、B类份额

　　C、C类份额

　　D、母基金份额

　　30、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括(　)。

　　A、股票型分级基金

　　B、成长型分级基金

　　C、债券型分级基金

　　D、QDII分级基金

　　21、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查避险策略基金。为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。

　　22、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查避险策略基金的投资策略。CPPI投资策略的投资步骤：第一步，根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定当前应持有的保本资产的价值，即投资组合的价值底线。第二步，计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。该值通常称为安全垫，是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。第三步，按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例，并将其余资产投资于保本资产(如债券投资)，从而在确保实现保本目标的同时，实现投资组合的增值

　　23、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查避险策略基金。避险策略基金最大的特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证

　　24、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查ETF的特点。ETF具有三大特点：被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　25、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查ETF与LOF的区别。LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：(1)申购、赎回的标的不同;(2)申购、赎回的场所不同;(3)对申购、赎回限制不同;(4)基金投资策略不同;(5)在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价

　　26、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查ETF联接基金。根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股

　　27、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查QDII基金概述。2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，规定符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　28、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QDII基金的投资对象。除中国证监会另有规定外，QDII不得购买不动产和购买房地产抵押按揭。

　　29、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查分级基金的特点。对于从场内申购的母基金份额，投资者既可选择将其分拆为A类份额和B类份额并上市交易，也可选择不进行基金份额分拆而保留母基金份额。因此，证券交易所场内可存在三类份额：母基金份额、A类份额和B类份额

　　30、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查分级基金的分类。按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金等

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