基金从业资格考试《私募股权投资》考点(14)
2018-12-25 16:16:31 来源：“基金从业资格考试《私募股权投资》考点(14)”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
监管机构
(一)股权投资基金监管的概念
广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
狭义的股权投资基金监管，一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
本书采用狭义的股权投资基金监管概念，即专指政府监管。
相应地，行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量所实施的监督管理，分别表述为“行业自律”“内部控制”和“社会力量监督”。
政府监管是最具权威、最为有效的监管。
作用：
维护股权投资基金行业的良好秩序
提高股权投资基金行业效率
保护股权投资基金投资者利益
(二)股权投资基金监管的特征
1.监管主体及其权限具有法定性
2.监管活动具有强制性
监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。
(三)股权投资基金监管的目标
1.保护基金投资者合法权益(首要目标)
2.防范系统性金融风险
(四)股权投资基金监管的基本原则
1.依法监管原则
2.高效监管原则
3.适度监管原则
以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
4.审慎监管原则
5.分类监管原则
(五)股权投资基金的监管机构
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。
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