2019基金从业《基金法律法规》：证券投资基金的参与主体

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2019-03-19 20:00:55 来源：网络

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　　证券投资基金的参与主体

　　证券投资基金的参与主体属于教材第二章(证券投资基金概述)的内容，考纲要求理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系。

　　概念解析

　　一、基金当事人

　　依据基金合同设立，包含：基金份额持有人、基金管理人与基金托管人。

　　1、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　2、基金管理人：基金产品的募集者和管理者。

　　3、基金托管人：基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。

　　二、基金市场服务机构

　　基金管理人、基金托管人;

　　基金销售机构;基金销售支付机构;基金信息技术系统服务机构;

　　估值核算机构;投资顾问机构;基金评价机构;律师和会计师事务所

　　基金份额登记机构：建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易的确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

　　三、基金监管机构和自律组织

　　1、监管机构：中国证监会。

　　2、基金自律组织：证券交易所和基金行业自律组织

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