2019基金从业《基金法律法规》：证券投资基金的监管
2019-03-19 20:07:03 来源：网络“2019基金从业资格考试《基金法律法规》：证券投资基金的监管”，供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
证券投资基金的监管
证券投资基金的监管属于教材第四章(证券投资基金监管)的内容，考纲要求掌握本章内容。
概念解析
1.广义的监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
2.狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3.监管的特征：监管内容全面性;监管对象广泛性;监管时间连续性;监管主体及其权限法定性;监管活动强制性。
4.监管的原则：保护投资人利益原则;适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开、公平、公正监管原则。
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