2019基金从业《基金法律法规》知识点：销售机构的准入条件
2019-04-24 14:00:59 来源：网络“2019基金从业《基金法律法规》知识点：销售机构的准入条件”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
基金销售机构的准入条件
为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件：
【考不过真退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;
(2)财务状况良好，运作规范稳定;
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(4)有安全、高效的办理基金发信、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准;
(5)制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(9)中国证监会规定的其他条件。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ￥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
