2019基金从业《基金法律法规》高频考点(8)
2019-05-18 15:13:03 来源：网络“2019基金从业《基金法律法规》高频考点(8)”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
基金合同
基金合同属于教材第十六章(基金的募集、交易与登记)中内容，考纲要求掌握基金合同生效的条件。
概念解析
基金的合同生效条件如下：
封闭式基金：募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;
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开放式基金：
募集份额总额不少于2亿份;基金募集金额不少于2亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于200人;
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交验资报告，办理备案手续。
证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。
证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
基金管理人应在收到证监会确认文件的次日予以公告。
习题精选
1.关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是( )。
A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立;自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效
C.合同自签署之日起成立并生效
D.合同自完成基金备案手续后成立并生效
答案：B
解析：投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。
2.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上，基金合同生效。
A.100
B.150
C.200
D.300
答案：C
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