2020基金法律法规知识点：基金销售适用性与投资者适当性1

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2020-01-03 14:28:25 来源：网络

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　　基金销售适用性与投资者适当性1

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　　本知识点属于《基金法律法规》第二十二章-基金销售行为规范及信息管理

　　【知识点】基金销售适用性与投资者适当性

　　基金销售适用性与投资者适当性

$\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif$ 2020基金从业资格考试备考通关秘籍点击下载>>

部分资料预览

　　一、基金销售适用性的指导原则和管理制度

　　(一)基金销售适用性的指导原则

　　1、投资人利益优先原则

　　2、全面性原则

　　3、客观性原则

　　4、及时性原则

　　5、有效性原则

　　6、差异性原则

　　(二)基金销售适用性管理制度，包括：

　　1、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;

　　2、对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;

　　3、对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序;

　　4、对基金投资者风险承受能力进行调査和评价的方式和方法;

　　5、对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;

　　6、投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

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