2020基金法律法规知识点：基金销售适用性与投资者适当性2

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2020-01-03 14:29:43 来源：网络

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　　基金销售适用性与投资者适当性2

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　　本知识点属于《基金法律法规》第二十二章-基金销售行为规范及信息管理

　　【知识点】基金销售适用性与投资者适当性

　　基金销售适用性与投资者适当性

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　　二、基金销售渠道审慎调查

　　具体包括以下四个方面：

　　1、基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况。

　　2、基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。

　　3、基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。

　　4、开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

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