2020年基金法律法规知识点：基金客户服务流程2
2020-03-03 18:07:48 来源：网络2020年基金从业资格考试备考正在进行中，考生们若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真备考复习。为帮助考生们备考，小编整理了考试相关知识点内容，让我们一起来看看吧!
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基金客户服务流程2
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本知识点属于《基金法律法规》第二十三章-基金客户服务
【知识点】基金客户服务流程
基金客户服务流程
三、 基金客户投诉处理
客户对基金销售机构的投诉，既是客户主动反馈问题的方式，也是其信任基金销售机构的表现，相信其能帮助自身解决问题。
基金销售机构一方面可从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平;另一方面，妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机。
四、 基金投资跟踪与评价
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。在跟踪与评价过程中发现存在的问题并寻找新的机遇，以保持和扩大客户关系，建立更为长期稳定的合作关系。
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五、 基金客户档案管理与保密
1、 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
2、 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
3、 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年
4、 数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
5、 人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗
6、 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
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