2020基金法律法规考点：基金销售适用性与投资者适当性
2020-06-20 16:18:00 来源：网络2020基金法律法规考点：基金销售适用性与投资者适当性，更多基金从业资格考试复习资料，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
【考点】基金销售适用性与投资者适当性
【考点解析】
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：投资目的，投资期限，投资经验，财务状况，短期风险承受水平，长期风险承受水平。具体包括：①自然人的姓名、职业、年龄、联系方式，法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址，性质、资质及经营范围等;②收入来源和数额，资产、住房等财务状况;③投资相关的学习、工作经历及投资经验;④投资期限、品种、期望收益等投资目标;⑤风险偏好及可承受损失;⑥诚信记录;⑦实际控制自然人和实际受益人;⑧法规规范的投资者准人要求相关的信息;⑨其他必要信息。
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