2020基金法律法规考点：合规管理相关部门的合规责任
2020-07-07 16:42:00 来源：网络2020基金法律法规考点：合规管理相关部门的合规责任，更多基金从业资格考试复习资料，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
【考点】合规管理相关部门的合规责任
【考点解析】基金管理人合规部门的合规检查包括：
(1)公司是否独立运作;
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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