2018年11月基金从业《私募股权投资》提分试题（7）”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、( )应当建立合格投资者适当性制度。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金发行机构

　　D.基金销售机构

　　正确答案是：A

　　解析：股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

　　考点：各项内控制度要求及其有效运行

　　2、关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，说法错误的是( )。

　　A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

　　B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

　　C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

　　D.在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

　　正确答案是：D

　　解析：经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：

　　(1)该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司;

　　(2)该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;

　　(3)该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。

　　外商独资和合资私募证券基金管理机构开展私募证券投资基金业务，除应当符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他法律法规规定外，还应当遵守以下规定：

　　(1)资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定;

　　(2)在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令。中国证监会另有规定的除外。

　　考点：私募基金登记备案相关问题解答

　　3、违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.1： 10

　　B.3： 15

　　C.5; 50

　　D.5; 100

　　正确答案是：C

　　解析：《证券投资基金法》第一百二十八条 违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款。

　　考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　4、有限责任公司的权力机构是()。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.股东会

　　正确答案是：D

　　解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。

　　考点：《中华人民共和国公司法》

　　5、基金管理变更持有()以上的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.百分之五

　　B.百分之十

　　C.百分之十五

　　D.百分之二十

　　正确答案是：A

　　解析：基金管理变更持有百分之五以上的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　6、私募基金进行托管的，( )应当共同签订基金合同。

　　A.私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

　　B.私募基金托管人以及投资者两方

　　C.私募基金管理人以及投资者两方

　　D.私募基金管理人、基金托管人两方

　　正确答案是：A

　　解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六条，私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同。

　　考点：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　7、未履行登记手续的私募基金管理机构()从事私募投资基金管理业务活动。

　　A.不得

　　B.不得公开

　　C.可以

　　D.可以暂时

　　正确答案是：A

　　解析：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。

　　考点：私募基金登记备案相关问题解答

　　8、下列属于基金管理人权利的是()。

　　Ⅰ. 按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产

　　Ⅱ. 根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止

　　Ⅲ. 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利

　　Ⅳ. 私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十一条根据《暂行办法》及其他有关规定订明私募基金管理人的权利，包括但不限于：

　　(一) 按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产;

　　(二) 按照基金合同约定，及时、足额获得私募基金管理人管理费用及业绩报酬(如有);

　　(三) 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利;

　　(四) 根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止;

　　(五) 私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整;

　　(六) 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利。

　　考点：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　9、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;20

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;10

　　正确答案是：B

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条：非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　考点：《中华人民共和国证券投资基金法》

　　10、基金业务外包服务机构包括()。

　　Ⅰ. 为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

　　Ⅱ. 为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构

　　Ⅲ. 私募基金募集结算资金监督的机构

　　Ⅳ. 份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条 基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。上述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。

　　考点：《私募投资基金募集行为管理办法》

　　11、()应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。

　　A.境内注册设立的私募基金管理机构

　　B.境内注册设立的基金托管机构

　　C.境外注册设立的私募基金管理机构

　　D.境外注册设立的基金托管机构

　　正确答案是：A

　　解析：私募基金登记备案相关问题解答:境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　考点：私募基金登记备案相关问题解答

　　12、清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得()倍以上( )倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.3;5

　　C.3;15

　　D.5;15

　　正确答案是：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》第二百零六条，清算组织成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　考点：《中华人民共和国公司法》

　　13、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。

　　Ⅰ. 真实性

　　Ⅱ. 完整性

　　Ⅲ. 准确性

　　Ⅳ.公正性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条，私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

　　考点：《私募投资基金募集行为管理办法》

　　14、关于信息披露义务人的信息披露报告，说法错误的是()。

　　A.信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告

　　B.月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成

　　C.季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成

　　D.年度报告应在每个会计年度结束后的3个月内完成，每年3月30日前发布上一年度报

　　正确答案是：D

　　解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》规定，信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作曰内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。

　　考点：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　15、()指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

　　A.信息披露义务人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.第三方服务机构

　　正确答案是：A

　　解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第二条：信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

　　考点：《私募投资基金信息披露管理办法》

　　16、根据我国《公司法》，下列说法错误的是()。

　　A.不允许设立一人有限责任公司

　　B.一人有限责任公司章程由股东制定

　　C.国有独资公司章程一般由国有资产监督管理机构制定

　　D.国有独资公司章程可以由董事会制订报国有资产监督管理机构批准

　　正确答案是：A

　　解析：《公司法》第六十条规定，一人有限责任公司章程由股东制定，《公司法》第六十五条规定，国有独资公司章程由一般由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。

　　考点：《中华人民共和国公司法》

　　17、私募基金管理人应该确保其宣传的私募基金管理人有关信息()。

　　A.真实、准确、完整

　　B.客观、准确、公正

　　C.真实、完整、权威

　　D.客观、完整、合法

　　正确答案是：A

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条规定，私募基金管理人应确保通过合法途径公开宣传的私募基金管理人信息的真实、准确、完整。

　　考点：《私募投资基金募集行为管理办法》

　　18、私募基金()承诺保底保收益。

　　A.不得违规

　　B.可以

　　C.私下可以

　　D.口头约定可以

　　正确答案是：A

　　解析：私募基金登记备案相关问题解答(一)：私募基金不得违规承诺保底保收益。

　　考点：私募基金登记备案相关问题解答

　　19、下列属于私募基金托管人权利的是( )。

　　Ⅰ. 按照合同的约定，及时、足额获得私募基金托管费用

　　Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定，监督私募基金管理人对基金财产的投资运作，对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国基金业协会并采取必要措施

　　Ⅲ. 按照基金合同约定，依法保管私募基金财产

　　Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析：1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十四条 根据《暂行办法》及其他有关规定订明私募基金托管人的权利，包括但不限于：

　　(一) 按照合同的约定，及时、足额获得私募基金托管费用;

　　(二) 依据法律法规规定和合同约定，监督私募基金管理人对基金财产的投资运作，对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国基金业协会并采取必要措施;

　　(三) 按照基金合同约定，依法保管私募基金财产;

　　(四) 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利。

　　考点：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　20、私募基金管理人应当在基金合同中向投资者说明有关法律法规，须重点揭示管理人在管理、运用或处分财产过程中，私募基金可能面临的风险，包括但不限于()。

　　A.私募基金的特殊风险

　　B.私募基金的一般风险

　　C.私募基金的特殊风险和一般风险

　　D.私募基金的系统风险

　　正确答案是：C

　　解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》：私募基金管理人应当在基金合同中向投资者说明有关法律法规，须重点揭示管理人在管理、运用或处分财产过程中，私募基金可能面临的风险，包括但不限于私募基金的特殊风险以及私募基金的一般风险。

　　考点：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》

　　21.下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是(　　)。

　　A.接受全额赎回

　　B.部分延期赎回

　　C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

　　D.对于超过10%部分赎回申请延迟至下一开放日办理，享有赎回优先权，以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额

　　【答案】D

　　22.基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开基需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　23.封基的交易时间为每周一至周五(节假日除外)的9:30-11:30和(　　)并遵从“价格优先、时间优先”的原则。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　【答案】B

　　24.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　25.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《基金法》的立法宗旨，下面关于基金监管目标的说法错误的是(　　)。

　　A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

　　C.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展

　　【答案】D

　　26.当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　27.基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　28.根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中(　　)不是公募基金特点。

　　A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.投资金额要求低，是一种小投资者参与

　　C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管

　　D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强

　　【答案】D

　　29.某投资者赎回上市开基1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为(　　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　【答案】B

　　30.一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于(　　)%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　【答案】A

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