2018年11月基金从业《证券投资基金》预测试题(4)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.店头交易

　　D.柜台市场

　　A

　　2. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。

　　A.自有资金或证券 买卖证券差价

　　B.客户资金或证券 手续费收入

　　C.自有资金或证券 手续费收入

　　D.客户资金或证券 买卖证券差价

　　A

　　3. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.30%

　　C P204

　　4. 上海证券交易所于( )正式开业。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　D

　　5. 证券的( )是证券市场生存的条件。

　　A.流动性

　　B.效率性

　　C.稳定性

　　D.有效性

　　A

　　6. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A.虚拟开盘参考价格

　　B.虚拟匹配量

　　C.虚拟未匹配量

　　D.虚拟匹配剩余量

　　B

　　7. 净价交易以( )成交，( )结算。

　　A.净价，净价

　　B.净价，全价

　　C.全价，全价

　　D.全价，净价

　　B

　　8. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　C

　　9. 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的( )组织摇号抽签。

　　A.第一个交易日

　　B.第二个交易日

　　C.第三个交易日

　　D.第四个交易日

　　B

　　10. 深圳证券交易所规定，权证行权以( )为单位进行申报。

　　A.1份

　　B.100份

　　C.1000份

　　D.10000份

　　A

　　11. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.为客户提供咨询服务

　　C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

　　D.侵占客户国债兑付金

　　AD

　　12. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。

　　A.客户买卖股票的原因和依据

　　B.客户股东账户中的库存证券种类

　　C.客户股东账户中的库存证券数量

　　D.客户资金账户中的资金余额

　　BCD

　　13. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

　　A.即时行情

　　B.各类日报表

　　C.证券指数

　　D.证券交易公开信息

　　ACD

　　14. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。

　　A.期货

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　BCD

　　15. 证券( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严重 C.不再具备上市条件 D.净资产价值不足

　　AC

　　16. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。

　　A.特点

　　B.盈利预期

　　C.投资目标

　　D.风险揭示

　　ACD

　　17. 关于交易席位的说法，正确的有( )

　　A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

　　B.交易席位实质上有交易资格的含义

　　C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

　　D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

　　ABD

　　18. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有( )。

　　A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金

　　B.履约金到期归属由交易双方确定

　　C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率

　　D.融资方和融券商方均须缴纳履约金

　　CD

　　19. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是( )

　　A.交收则是对应收应付净额的收付

　　B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算

　　C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移

　　D.正确的交收结果能确保清算顺利进行

　　ABC

　　20. 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。

　　A.按规定分享投资收益

　　B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

　　C.承担委托投资的损失

　　D.知情的权利

　　ABD

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