2018年11月基金从业《证券投资基金》预测试题(6)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A.投资银行业务

　　B.经纪业务

　　C.资产管理业务

　　D.自营业务

　　D

　　2. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

　　A.将集合计划资产用于资金拆借

　　B.将集合计划资产中的证券用于回购

　　C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　D.将集合计划大部分资产用于申购新股

　　D 集合资产管理计划可以用于申购新股

　　3. 目前我国证券市场采用的是( )模式。

　　A.法人结算

　　B.企业结算

　　C.投资者结算

　　D.银行结算

　　A

　　4. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。

　　A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

　　D.向投资者提示股份转让风险

　　D

　　5. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　6. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。

　　A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

　　B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定

　　C.买断式回购期间，交易双方可以换券

　　D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

　　D

　　7. 清算与交收最根本的区别在于( )。

　　A.是否发生交易行为

　　B.是否发生财产实际转移

　　C.是否形成盈亏

　　D.是否导致证券持有者改变

　　B 根本区别在于财产是否发生实际转移

　　8. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下

　　C

　　9. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　B

　　10. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。

　　A.股票

　　B.债券回购

　　C.债券现货

　　D.证券投资基金

　　A

　　11. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )

　　A.融资专用资金账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　C

　　12. 买断式回购又被称为( )回购。

　　A.封闭式

　　B.固定式

　　C.非固定式

　　D.开放式

　　D

　　13. 在证券经纪业务中，( )是客户填写委托单的第一要点。

　　A.品种

　　B.证券账号

　　C.买卖价格

　　D.买卖数量

　　A 品种是第一要点

　　14. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( )内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.10个交易日

　　B.15个交易日

　　C.10个工作日

　　D.15个工作日

　　C

　　15. 根据发行主体的不同，债券类型不包括( )。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.可转换公司债

　　D

　　16. 如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。

　　A.权益分派

　　B.公积金转增股本

　　C.配股

　　D.兼并

　　D

　　17. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　A

　　18. 股票的日价格振幅的计算公式为( )。

　　A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅

　　B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%

　　C.当日成交股数/流通股数*100%

　　D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

　　B

　　19. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

　　A.了解交易风险，明确买卖方式

　　B.如实填写开户书

　　C.选择证券经纪商

　　D.采用正确的委托手段

　　C

　　20. 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。

　　A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证

　　B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力

　　C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件

　　D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户

　　D

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