2018年11月基金从业《基金法律法规》预测试题(3)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

　　基金发起人

　　基金份额持有人

　　基金托管人

　　基金管理人

　　D

　　基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。

　　2、关于资本资产定价模型的市场组合，以下叙述正确的是( )。

　　理论上，市场组合应包括全世界各种风险资产，因此市场组合是不可能检验的

　　市场组合是一个无效投资组合

　　市场组合是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线

　　市场组合在所有风险资产中的风险最小

　　A

　　市场组合M是对整个市场的定量描述，代表整个市场。每个投资者手中持有的风险证券均以最优风险证券组合T的形式存在，所不同的仅是各自在T上投放的资金比例不同而已。当视全体投资者为一个整体时，每个投资者手中持有的最优风险证券组合T在形式上合并成为一个整体组合。这个整体组合在结构上与最优风险证券组合T相同，但在规模上等于全体投资者所持有的风险证券的总和。

　　在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合;所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。

　　3、如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应( )。

　　迅速调整到位

　　反应方向正确，但反应过度

　　反应方向正确，但反应延迟

　　逐步调整到位

　　A

　　在有效市场下、证券价格对新利好信息进行迅速调整、在无效市场条件下、尽管反应方向正确、但却会出现过度反应或反应延迟情况

　　4、基金绩效衡量的目的在于( )。

　　确定基金投资范围

　　确定基金投资目标

　　分析基金投资风格

　　衡量基金经理的投资能力

　　D

　　基金绩效衡量的目的在于衡量基金经理的投资能力

　　5、基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

　　基金运作的所有环节

　　公司运作的所有环节

　　公司稽核部的人员设置及业务管理

　　基金及公司运作的所有业务环节

　　D

　　基金管理公司督察长履行职责的范围为基金及公司运作的所有业务环节

　　6、基金信息披露最主要的责任人是( )。

　　基金份额持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的证券交易所

　　基金管理人

　　D

　　7、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。

　　存在前端收费和后端收费两种模式

　　前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

　　前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

　　后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

　　A

　　基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能长期持有基金，所以后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减

　　8、我国第一只开放式基金设立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　A

　　2001年9月第一只开放式基金华安创新。

　　9、债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于( )。

　　能否熟练运用分析工具

　　能否准确地预测未来利率水平

　　是否有计算机自动交易系统

　　能否控制交易成本

　　B

　　10、基金的财务会计报告通常不包括( )。

　　年报

　　季报

　　周报

　　月报

　　C

　　11、以下原则中，( )不是基金监管的原则。

　　周期性原则

　　依法监管原则

　　公开、公平和公正原则

　　监管的连续性和有效性原则

　　A

　　(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

　　基金监管的原则

　　12、契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金监督机构

　　基金持有人

　　A

　　契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　A

　　14、下列关于资产配置的表述，错误的是( )。

　　资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素

　　资产配置的目的是构造能够提供最高回报率的资金配置方案

　　资产配置是组合投资管理中的核心环节

　　资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配

　　B

　　15、基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　C

　　16、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是( )。

　　基金募集金额不低于2亿元人民币

　　封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　基金份额持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为( )类。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　B

　　18、在基金的评价中，定性分析主要用于( )。

　　基金经理管理能力的分析评价

　　基金业绩归因分析

　　基金资产的配置效率分析

　　基金风险的评估

　　A

　　对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法。

　　基金评价与投资选择

　　19、我国基金管理公司投资决策的一般程序是( )。

　　研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议

　　投资决策委员会决定总体投资计划、研发部提出研究报告、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议

　　研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、风险控制委员会提出风险控制建议、基金投资部制定投资组合方案

　　风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、研发部提出研究报告

　　A

　　20、基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。

　　公共关系

　　广告促销

　　人员推销

　　营业推广

　　D

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