2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(1)
2019-01-16 15:50:52 来源：“2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(1)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
1.有价证券是指(ABCD)的凭证。
A.标有票面金额
B.证明持有人有权按期取得一定收入
C.持有人可以自由转让和买卖
D.反映所有权或债权关系
2.下列属于有价证券的有(ABCD)。
A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单
3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。
A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券
4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否D.是否上市与否
5.证券市场的主要功能包括(ABC)。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能
C.资本配置功能D.宏观调控功能
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6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。
A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%
D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3
7.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。
A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司
8.证券公司的主要业务有(ABCD)。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询
9.证券业协会的职责包括(ABD)。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
B.维护会员的合法权益
C.审批证券的发行
D.组织培训和开展业务交流
10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。
A.制定交易规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有秩序的证券市场
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