“2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(6)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　11、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是()。

　　A.基金的出资方式、数额和认缴期限

　　B.基金的运作方式

　　C.基金的投资范围、投资策略和投资限制

　　D.基金收益预测

　　正确答案：D，解析依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：(1)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。(2)基金的运作方式。(3)基金的出资方式、数额和认缴期限。(4)基金的投资范围、投资策略和投资限制。(5)基金收益分配原则、执行方式。(6)基金承担的有关费用。(7)基金信息提供的内容、方式。(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。(9)基金合同变更、解除和终止的事由、程序。(10)基金财产清算方式。(11)当事人约定的其他事项。

　　12、货币市场基金收益公告不包括()。

　　A.节假日的收益公告

　　B.年度收益公告

　　C.封闭期的收益公告

　　D.开放日的收益公告

　　正确答案：B，解析按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。

　　13、作为实行自律管理的法人，证券交易所()。

　　A.负责组织证券交易，没有监管权限

　　B.不是市场的管理者，没有监管权限

　　C.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

　　D.是市场的管理者，具有法定的监管权限

　　正确答案：D，解析证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的监管权限;另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管。

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　　14、目前，我国基金销售机构的现状是()。

　　A.证券咨询机构不能申请基金销售资格

　　B.保险代理机构可以申请基金销售资格

　　C.信托公司可以申请基金销售资格

　　D.期货公司可以申请基金销售资格

　　正确答案：D，解析2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

　　15、注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，以下()不是必备的注册文件。

　　A.基金合同草案

　　B.律师事务所出具的法律意见书

　　C.基金托管协议草案

　　D.基金营销方案

　　正确答案：D，解析注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：(1)申请报告。(2)基金合同草案。(3)基金托管协议草案。(4)招募说明书草案。(5)律师事务所出具的法律意见书。(6)中国证监会规定提交的其他文件。

　　16、某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是()。

　　A.只违反了法律，不违反职业道德

　　B.只违反了职业道德，不违反法律

　　C.既违反了法律，又违反了职业道德

　　D.既不违反法律，也不违反职业道德

　　正确答案：C，解析该基金经理的行为属于内幕交易，既违反了法律，又违反了职业道德。

　　17、根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的()计入基金财产。

　　A.75%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.25%

　　正确答案：C，解析收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　18、以下不属于证券投资基金特点的是()。

　　A.风险共担

　　B.利益共享

　　C.专业管理

　　D.集中投资

　　正确答案：D，解析证券投资基金的特点包括：(1)集合理财、专业管理。(2)组合投资、分散风险。(3)利益共享、风险共担。(4)严格监管、信息透明。(5)独立托管、保障安全。

　　19、属于基金客户服务原则的是()。

　　A.适度服务

　　B.追求收益

　　C.本金安全

　　D.有效沟通

　　正确答案：D，解析基金客户服务的原则包括：(1)客户至上原则。(2)有效沟通原则。(3)安全第一原则。(4)专业规范原则。

　　20、关于基金托管人的职责，以下描述错误的是()。

　　A.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

　　B.按照规定监督基金管理人的投资运作

　　C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D.安全保管基金财产

　　正确答案：A，解析依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：(1)安全保管基金财产。(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。(9)按照规定召集基金份额持有人大会。(10)按照规定监督基金管理人的投资运作。(11)中国证监会规定的其他职责。

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