“2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(7)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　21、有关基金注册登记机构的职责，以下表述错误的是()。

　　A.负责基金份额登记，确认基金交易

　　B.建立并保管基金投资者名册

　　C.建立并管理投资者基金份额账户

　　D.发放基金红利并代扣代缴红利所得税

　　正确答案：D，解析基金注册登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　22、现代金融体系的两大运作载体是()。

　　A.金融市场和金融服务机构

　　B.股票市场和债券市场

　　C.金融市场和非金融市场

　　D.证券投资市场和银行间货币市场

　　正确答案：A，解析金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。

　　23、关于巨额赎回的认定标准，以下说法正确的是()。

　　A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%

　　B.单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的15%

　　C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

　　D.单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的10%

　　正确答案：C，\解析巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　24、基金销售机构的职责规范包括()。

　　A.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

　　B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

　　C.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

　　D.对基金客户进行身份识别

　　正确答案：D，解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。

【考不过真退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　25、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是()。

　　A.决定终止基金合同

　　B.决定更换基金销售人

　　C.决定更换基金托管人

　　D.决定更换基金管理人

　　正确答案：B，解析基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限。(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。(3)决定更换基金管理人、基金托管人。(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。(5)基金合同约定的其他职权。

　　26、下列关于基金管理人内部控制的表述中，错误的是()。

　　A.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列行为

　　B.内部控制是一个过程

　　C.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　D.内部控制可以保证控制目标的实现

　　正确答案：D，解析内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现，所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的最高目标为依据。内部控制并不能保证控制目标的实现，选项D错误。

　　27、督察长的合规责任不包括()。

　　A.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

　　B.对合规管理承担最终责任

　　C.对新产品的合法合规提出意见

　　D.关注员工的合规和风险意识

　　正确答案：B，解析董事会对公司的合规管理承担最终责任。

　　28、关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。

　　A.风险较高，但预期收益也较高

　　B.应对通货膨胀最有效的手段

　　C.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

　　D.以追求长期的资本增值为目标

　　正确答案：C，解析股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。

　　29、基金监管活动的要素主要包括()等。

　　A.原则、内容、方式、手段

　　B.目标、体制、内容、方式

　　C.目标、原则、方式、手段

　　D.目标、体制、手段、方式

　　正确答案：B，解析基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

　　30、根据募集方式分类，可以将基金分为()。

　　A.开放式基金和私募基金

　　B.开放式基金和封闭式基金

　　C.公募基金和私募基金

　　D.契约型基金、公司型基金和有限合伙型基金

　　正确答案：C，解析投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别：(1)按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。(2)按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。(3)按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。

【考不过真退费】2019年基金从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年基金从业考试时间、报名时间等最新消息。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！