“2019基金从业《证券投资基金》备考练习题(4)”供考生参考。更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、()报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

　　A.资产负债表

　　B.利润表

　　C.现金流量表

　　D.所有者权益变动表

　　A

　　解析：资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。

　　2、20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是()。

　　A.大量买入策略

　　B.大量卖出策略

　　C.买入并持有策略

　　D.卖出到期策略

　　C

　　解析：债券的投资管理策略在20世纪经历了多种变迁。20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是买入并持有策略。到了70年代初期，人们对各种积极债券组合管理策略的兴趣与日倶增。

　　3、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。

　　A.欧美

　　B.东亚

　　C.北美

　　D.欧洲

　　A

　　解析：私募股权投资最早在欧美地区产生并得到发展，但最近几年，包括美国大型私募股权基金在内的绝大部分私募股权投资者持其眼光转向了东亚市场，尤其是正处于发展中的中国成为这些私募股权投资者的首选投资地。

　　4、机构投资者不可以采用的资产管理方式是()。

　　A.内部管理

　　B.外部管理

　　C.混合管理

　　D.将机构资产存放于银行活期账户

　　D

　　解析：机构投资者资产管理的方式有：

　　①聘请专业投资人员对投资进行内部管理：

　　②将资金委托投资于一个或多个外部基金公司;

　　③采用混合的模式，有能力管理的一部分资产交由内部管理，而超出自身管理能力的一部分资产则交由外部管理。

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　　5、下列属于权益证券的是()。

　　A.企业债券

　　B.金融债券

　　C.股票

　　D.国库券

　　C

　　解析：公司发行的权益类证券有很多种类，包括权益证券和类权益证券，常见的有股票、存托凭证、可转换债券和认股权证。A、B、D三项都属于固定收益类证券。

　　6、开放式基金的会计分期以()为单位。

　　A.日

　　B.月

　　C.年

　　D.季

　　A

　　解析：目前，我国的基金会计核算均已细化到日。开放式基金的会计分期以日为单位。

　　7、风险投资的特点是()。

　　A.投资创新企业

　　B.预期回报率低

　　C.收益来自企业分红

　　D.风险低

　　A

　　解析：风险投资的重要特点之一在于投资创新企业，进一步的，是投资于它们的创新性技术和产品。风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。由于承担更高的风险，风险投资比其他金融工具有更高的预期回报率。风险投资的收益不是来自企业本身的分红，而是来自企业成熟壮大之后的股权转让。

　　8、技术分析的三项假定不包括()。

　　A.市场行为涵盖一切信息

　　B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动

　　C.历史会重演

　　D.资产价格运动遵循不可预测的模式

　　D

　　解析：技术分析的三项假定是指：

　　①市场行为涵盖一切信息。一家公司盈利、股利和未来业绩变化的有关信息都会自动反映在公司以往价格上。

　　②股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。根据技术分忻，股票价格沿着趋势运行并倾向于延续下去，直到有事件改变了股票的供求平衡，趋势方告结束。

　　③历史会重演。技术分析隐含的一个重要前提是资产价格运动遵循可预测的模式，并且没有足够的投资者可以识别这种模式，市场多数投资者是根据情绪而不是理智进行投资决策。

　　9、跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A.相互协助机制

　　B.早期预警机制

　　C.临时性事务

　　D.风险预警机制

　　B

　　解析：国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　10、在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更()，要求的期望收益率更()。

　　A.低;低

　　B.高;高

　　C.低;高

　　D.高;低

　　C

　　解析：权益类证券的收益率一般高于固定收益类证券(如债券);在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高。

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