“2019年基金从业《基金法律法规》精选习题及答案(7)”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1基金销售机构不包括()。

　　A商业银行

　　B保险公司

　　C证券公司

　　D基金评价机构

　　解析：正确答案“D”

　　基金评价机构属于基金的服务机构，D错误。

　　2下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是()。

　　A票据市场

　　B证券市场

　　C外汇市场

　　D现货市场

　　解析：正确答案“D”

　　现货市场和期货市场是按照交割期限进行的划分，D错误。

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　　3企业所有风险管理要素的基础是()。

　　A内部环境

　　B目标设定

　　C风险评估

　　D风险应对

　　解析：正确答案“A”暂无

　　4下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是()。

　　A每只基金都有一个基金合同

　　B证券投资基金通过发行基金份额方式募集

　　C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资

　　D证券投资基金是一种间接投资工具

　　解析：正确答案“C”

　　投资者通过购买基金份额间接进行证券投资。

　　5客户至上的基本要求是()的利益优先。

　　A客户

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金销售机构

　　解析：正确答案“A”客户至上的基本要求是客户的利益优先。

　　6下列关于开放式基金的表述，不正确的有()。

　　A开放式基金的认购费率不得超过3%

　　B我国债券型基金的认购费率通常低于1%

　　C我国货币型基金一般没有认购费用

　　D我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%间

　　解析：正确答案“A”

　　开放式基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

　　7基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管资产规模

　　B境外投资顾问主要负责人家庭背景

　　C境外投资顾问成立时间

　　D境外托管人办公地址

　　解析：正确答案“B”

　　境外投资顾问主要负责人家庭背景无需在招募说明书中披露。

　　8不属于公募基金的特点有()。

　　A接受监管部门的严格监管

　　B采用公开发行方式

　　C发行对象固定

　　D发行对象不固定

　　解析：正确答案“C”基础题

　　9根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

　　A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

　　C对宣传推介材料进行合规审核

　　D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

　　解析：正确答案“C”

　　对宣传推介材料进行合规审核属于销售合规风险管理措施。

　　10不属于CPPI投资策略的是()。

　　A计算安全垫

　　B确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产

　　C设定价值底线

　　D按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产

　　解析：正确答案“B”

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