“2019基金从业《基金法律法规》提高练习题及答案(3)”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、假设某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立规模为10亿份，资产净值10亿元。 基金合同生效日为交易日，当日该基金买入交易所的一只股票100万股，买入成本为10元/股，当日 该股票交易的均价10.5元，最高价11元，最低价9.8元，收盘价10.8元。已知该基金的管理费率为 1.5%/年(当年为365日)，托管费率为0.25%/年，股票交易佣金费率为交易金额的0.1%，不考虑其他 费用，该股票基金当日确认相关费用，并进行基金资产估值后的基金资产净值为( )元。

　　A、1000790000

　　B、1000,44,054.79

　　C、1000742054.79

　　D、1000490000

　　A

　　2、为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括 ( )。

　　A、负责基金销售的销售部门

　　B、负责基金交易监管、内部风险控制部门

　　C、负责基金资产清算、核算的部门

　　D、负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门

　　A

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　　3、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金代销机构

　　D

　　4、中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括( )。

　　A、监管谈话

　　B、出具警示函

　　C、记入诚信档案

　　D、罚款

　　D

　　解析：基金投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关 职务者等行政监管措施。

　　5、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对( )的核对。

　　A、期初基金份额净值

　　B、基金份额累计净值

　　C、基金份额净值

　　D、基金份额净值变化率

　　D

　　解析：基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份 额净值进行的核对。

　　6、场外募集的 LOF基金份额注册登记在( )。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、中国结算公司开放式基金注册登记系统

　　D、中国结算公司证券登记结算系统

　　C

　　7、当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向( )。

　　A、一致

　　B、相反

　　C、无关

　　D、无法判定

　　A

　　解析：当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向一致

　　8、下列关于基金市场营销的说法，错误的有( )。

　　A、制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

　　B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

　　C、基金的市场营销不同于有形产品营销

　　D、基金的市场营销不是简单地等同于推销

　　B

　　解析：基金市场营销的意义贯穿于整个基金存续期间，不仅仅体现在募集阶段

　　9、证券投资基金的银行存款账户是以( )名义开立。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、托管人和基金联名

　　D、基金

　　D

　　10、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内现场检查基金公司设立准备情况。

　　A、6

　　B、5

　　C、3

　　D、2

　　B

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