“2019基金从业《基金法律法规》提高练习题及答案(12)供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.目前，我国公募基金销售机构不包括()。

　　A. 证券公司

　　B. 信托公司

　　C. 农村商业银行

　　D. 保险公司

　　正确答案：B

　　解析：选项B，信托公司不属于公募基金销售机构。

　　2.基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A. 基金份额持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金注册登记机构

　　D. 基金管理人

　　正确答案：A

　　解析：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

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　　3.ETF基金T日现金差额相关内容应在()日的申购、赎回清单中公告。

　　A. T+2

　　B. T-1

　　C. T

　　D. T+1

　　正确答案：D

　　解析：ETF基金T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　4.基金监管从内容上未涉及到对以下()的监管。

　　A. 基金机构的市场准入

　　B. 基金机构从业人员的资格

　　C. 基金机构从业人员的行为

　　D. 基金投资人

　　正确答案：D

　　解析：对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

　　5.封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

　　A. 0.0 001

　　B. 0.01

　　C. 0.001

　　D. 0.1

　　正确答案：C

　　解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　6.ETF的建仓期不超过()。

　　A. 1个月

　　B. 3个月

　　C. 2个月

　　D. 4个月

　　正确答案：B

　　解析：ETF建仓期不超过3个月。

　　7.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A. T+3;T+7

　　B. T+1;T+2

　　C. T+2;T+3

　　D. T;T+1

　　正确答案：B

　　解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　8.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A. 20

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 3

　　正确答案：A

　　解析：基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　9.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

　　A. 50

　　B. 200

　　C. 100

　　D. 300

　　正确答案：B

　　解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　10.申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

　　A. 招募说明书正式文本

　　B. 基金合同草案

　　C. 律师事务所出具的法律意见书

　　D. 基金募集申请报告

　　正确答案：A

　　解析：申请募集基金应提交的主要文件包括：基金合同草案、律师事务所出具的法律意见书、基金募集申请报告、基金托管协议草案、招募说明书草案、中国证监会规定提交的其他文件等。

　　11.上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A. 0.1

　　B. 0.001

　　C. 0.01

　　D. 0.0 001

　　正确答案：B

　　解析：上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　12.证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

　　A. 1天

　　B. 30秒

　　C. 1分钟

　　D. 15秒

　　正确答案：D

　　解析：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

　　13.目前，LOF的交易在()进行。

　　A. 指定代销网点

　　B. 登记结算公司

　　C. 上海证券交易所

　　D. 深圳证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：目前，LOF的交易在深圳证券交易所进行。

　　14.下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。

　　A. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D. LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　正确答案：D

　　解析：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　15.投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　正确答案：B

　　解析：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

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