2019基金从业资格《证券投资基金》习题精选（16）
2019-03-21 14:58:19 来源：网络1以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是( )。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德
D.以上说法都正确
【答案】D
【解析】本题考查合规管理中“规”的范围。
2关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
【答案】B
【解析】本题考查合规管理的目标。
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3下列关于督察长的职责，表述错误的是( )。
A.基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任
B.督察长可以列席公司相关会议
C.无权调阅公司相关档案
D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
【答案】C
【解析】本题考查督察长的职责。
4下列属于中台部门的是( )。
A.清算部
B.信息技术部
C.监察稽核部
D.人事部
【答案】C
【解析】本题考查基金前中后台控制的主要内容。
5下列不属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
【答案】C
【解析】本题考查内部控制的五原则。
6下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.内部控制政策
【答案】D
【解析】本题考查内部控制制度的组成。
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