第 1题 符合下列条件之一的股权投资基金管理人 ( 含创业投资基金管理人 ) 的高级管理人员， 可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 从事私募股权投资 ( 含创业投资 )6 年及以上， 且参与并成功退出至少两个项日： 符合本条件的， 需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　Ⅱ. 担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方

　　式

　　Ⅲ . 从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明

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　　Ⅳ . 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D

　　第 2 题 股权投资母基金的特点和作用有 ( ) 。

　　A.分散风险 ; 专业管理

　　B.投资机会 ; 规模优势

　　C.富有经验 ; 资产规模

　　D.以 上 都 是 参考答案： D

　　第 3 题 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有 ( ) 。

　　Ⅰ . 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ . 办理基金备案手续

　　Ⅲ . 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　Ⅳ . 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D

　　第 94题 股份有限公司的权力机构是 ( ) 。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.职工代表大会参考答案： A

　　第 5 题 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司 ( ) 。

　　A.法定公积金

　　B.任意公积金

　　C.盈余公积金

　　D.资本公积金参考答案： D

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