6.下列关于金融资产的说法中，错误的是()。

　　A.金融资产具有较大的升值空间

　　B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

　　C.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产

　　D.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

　　A【解析】在金融市场上，资金的供给者通过投资金融工具获得各种类型的金融资产。金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

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　　7.基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是()。

　　A.采取抽奖方式销售基金

　　B.依靠服务质量销售基金

　　C.赠送基金份额销售基金

　　D.低于基金销售成本销售基金

　　B【解析】基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5) 其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

　　8.下列关于道德与法律关系的说法中，错误的是()。

　　A.道德在调整范围上对法律具有补充作用

　　B.有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德

　　C.法律对传播道德具有促进作用

　　D.道德和法律都是行为规范，但在根本目的上不具有一致性

　　D【解析】道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴， 都为一定的社会经济基础服务。绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础的，在评价标准上与道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　9.下列不属于证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用的是()。

　　A.有利于基金投资者获得更高的收益B.有利于促进信息的有效利用和传播

　　C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D.有利于市场合理定价

　　A【解析】证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

　　10.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

　　A.取消资格

　　B.没收违法所得C.罚款

　　D.电话提示、警告

　　D【解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

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