11.下列关于廉洁公正要求的说法中，错误的是()。

　　A.抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

　　B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

　　C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

　　D.对上级的指示无条件服从

　　D【解析】廉洁公正，是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。基金从业人员应当做

　　到以下几点：(1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(4) 不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。(6) 不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。

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　　12.封闭式基金和开放式基金的区别不包括()。

　　A.价格形成方式不同

　　B.期限不同

　　C.份额限制不同

　　D.投资标的不同

　　D【解析】封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：(1)期限不同。(2)份额限制不同。

　　(3)交易场所不同。(4)价格形成方式不同。(5)激励约束机制与投资策略不同。

　　13.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，下列说法错误的是()。

　　A.以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

　　B.使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

　　C.声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　D.基金合同生效十年以上，使用最近十年完整会计年度的业绩表现

　　A【解析】基金宣传推介材料应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

　　14.基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

　　A.协调性

　　B.成本效益

　　C.独立性

　　D.客观性

　　B【解析】合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括选项 B。

　　15.基金管理公司需要在每年结束后()内，编制完成基金年度报告。

　　A.60 日

　　B.15 日

　　C.45 日

　　D.90 日

　　D【解析】基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

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