1.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。

　　A.证监会派出机构 B.银监会 C.行业协会 D.保监会

　　【参考答案】A

　　【解析】依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应 当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

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　　2.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

　　A.建立投资者基金份额账户 B.确认基金交易

　　C.确认基金份额净值 D.建立并保管基金投资者名册

　　【参考答案】C

　　【解析】基金注册登记机构的主要职责：

　　建立并管理投资者基金份额账户。

　　负责基金份额登记，确认基金交易。

　　发放红利。

　　建立并保管基金投资者名册。

　　基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　3.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

　　A.建立规模导向的反洗钱制度 B.对资金支付进行监控

　　C.从严监控客户核心资料信息修改 D.制定严格有效的开户流程

　　【参考答案】A

　　【解析】根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

　　建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

　　制定严格有效的开户流程，规 范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

　　从严监 控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

　　严格遵守资金清算制度，对现 金支付进行控制和监控。

　　建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

　　4.关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。

　　A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

　　B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介

　　C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

　　D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

　　【参考答案】A

　　【解析】非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，故 B 项错误。私募基金管理人、私募 基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，故 C 项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，故 D 项错误。私募基金 管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者 签字确认，故 A 项正确。

　　5.金融资产的定义是( )。

　　A.金融资产是无形的，没有明确的价值

　　B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

　　C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

　　D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

　　【参考答案】B

　　【解析】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交 易双方的所有权关系和债权关系。

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