6.中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。

　　A.基金信息技术系统服务 B.基金投资顾问 C.基金评价 D.基金估值核算

　　【参考答案】D

　　【解析】中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

　　7.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。

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　　A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

　　B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

　　C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

　　D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

　　【参考答案】B

　　【解析】普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。

　　8.关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是( )。

　　A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果

　　B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

　　C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

　　D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡

　　【参考答案】A

　　【解析】基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低限度，或者即使发生问题，也易尽早发现，便于及时纠正。

　　9.基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。

　　A.便利性原则 B.实用性原则 C.可操作性原则 D.安全性原则

　　【参考答案】A

　　【解析】基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。

　　10.关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。

　　A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

　　B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易

　　C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入

　　D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

　　【参考答案】D

　　【解析】做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;市场流动性贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。然而，两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的。

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