2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(41)
2019-04-10 21:34:36 来源：网络2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(41)
6.以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求?(A)
Ⅰ.投资交易系统临时授权期限为长期临时授权不可能为长期
Ⅱ.授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限不具有同时操作权限
Ⅲ.基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核需要审核
Ⅳ.基金经理可实时查询公司所有组合的实时委托指令只能查询自己管理基金的组合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是(B)。
A.自觉遵守法律法规
B.确保基金管理人利益确保投资人的利益
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C.维护社会公共利益
D.优先保证持有人利益
8.根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。
A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
B.基金管理人、基金产品、基金投资人明确规定这三者的评价
C.基金投资人、基金经理、基金注册登记机构
D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
9.基金招募说明书披露的主要事项不包括(D)。
A.基金运作方式
B.基金份额的发售方式
C.基金资产估值方法
D.基金销售机构的法律责任可以在基金合同中进行说明
10.职业道德是与人们的(D)紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。理解
A.文化行为 B.经济行为 C.工作行为 D.职业行为
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