2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(42)
2019-04-10 21:35:42 来源：网络2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(42)
11.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是(C)。
A.从严监控客户核心资料信息修改
B.对现金支付进行控制和监控
C.建立规模导向的反洗钱防控体系建立风险导向的反洗钱体系
D.制定严格有效的开户流程
12.基金份额确认登记时间，一般基金通常为(A)，QDII基金则通常为( )。
A.T+1，T+2 B.T+2，T+2 C.T+1，T+1 D.T+2，T+1
13.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是(C)。
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A.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
B.开放式基金募集份额总额不少于2亿份
C.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份封闭式基金没有份额总额要求
D.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上上市交易应当不少于1000人
14.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是( C)。
A.尊重所有客户
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请无此说法
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
15.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是(D)。
A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益
B.不从事与投资人利益相冲突的业务
C.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
D.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先投资人利益优
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