2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(49)

　　11.基金注册登记机构的主要职责包括( )。

　　A.披露信息 B.发放红利 C.资金结算 D.交割

　　【参考答案】B

　　【解析】基金注册登记机构的主要职责包括：建立并管理投资者基金份额账户;负责基金份额登记，确认基金交易;发放红利;建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　12.以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是( )。

　　A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险

　　B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种

　　C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高

　　D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险

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　　【参考答案】B

　　【解析】通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可 以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资 品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投 资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　13.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。

　　A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

　　B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

　　C.只能由基金管理人办理

　　D.只能由销售机构办理

　　【参考答案】A

　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理 人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　14.以下从基金财产计提的费用是( )。

　　I.客户维护费 II.销售服务费 III.基金管理费 IV.基金托管费

　　A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III

　　【参考答案】A

　　【解析】下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：

　　(1)基金管理人的管理费。

　　(2)基 金托管人的托管费、

　　(3)销售服务费

　　(4)基金合同生效后的信息披露费用。

　　(5)基金合同 生效后的会计师费和律师费。

　　(6)基金份额持有人大会费用。

　　(7)基金的证券交易费用。

　　(8) 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　15.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。

　　A.公司交易部分负责人、交易员

　　B.公司研究部分负责人、研究员

　　C.公司交易部门负责人、基金经理助理

　　D.公司监察稽核部分负责人、基金经理

　　【参考答案】C

　　【解析】根据基金业协会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(2009年4月修订)，基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

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