2019基金从业《基金法律法规》备考练习题(58)
2019-04-11 21:17:33 来源：网络6.美国的专业资产管理公司的特征包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:美国的专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门：
7.契约型基金与公司型基金的区别不包括( )。
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A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金营运依据不同
D.投资人不同
答案:D
解析: 契约型基金与公司型基金的区别包括：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金营运依据不同。
8.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务
答案:B
解析: 基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
9.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.20
B.50
C.100
D:200
答案:D
解析: 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
10.基金职业道德中的守法合规要求( )要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
A.基金从业人员
B.基金投资人员
C.股票投资人员
D.证券投资人员
答案:A
解析: 基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
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