2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(3)
2019-04-15 14:51:11 来源：网络1、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起()内接触对其采取的有关措施。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
正确答案：A
【解析】基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起3日内接触对其采取的有关措施。
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2、对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。
A、3个月
B、1年
C、3年
D、5年
正确答案：C
【解析】对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。
3、下列不属于内部控制原则的是()。
A、客观性
B、独立性
C、健全性
D、相互制约
正确答案：A
【解析】内部控制的五原则：健全性、有效性、独立性、相互制约和成本效益原则。
4、在基金份额发售()前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A、5日
B、3日
C、1日
D、7日
正确答案：B
【解析】在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
5、合规管理部门对()负责。
A、监事会
B、董事会
C、督察长
D、总经理
正确答案：D
【解析】合规管理部门对总经理负责。
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