2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(5)
2019-04-15 14:53:12 来源：网络1、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
正确答案：C
【解析】转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
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A、[5%]
B、[10%]
C、[25%]
D、[30%]
正确答案：C
【解析】不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
3、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。
A、基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B、基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C、基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D、以上都正确
正确答案：D
【解析】基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
4、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都正确
正确答案：B
【解析】选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。
5、EFT基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
A、每一交易日开市前
B、每一交易日开市后
C、每一交易日闭市前
D、每一交易日闭市后
正确答案：A
【解析】EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
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