2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(6)
2019-04-15 14:55:03 来源：网络6、基金管理人设监事会，监事会向()负责。
A、董事会
B、管理层
C、董事长
D、股东会
正确答案：D
【解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。
7、公开披露的基金信息不包括()。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金资产净值、基金份额净值
C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D、证券投资业绩预测
正确答案：D
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【解析】公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
8、()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A、证券业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、基金业协会
D、监控中心
正确答案：B
【解析】中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
9、基金的财务会计报告通常不包括()。
A、年报
B、季报
C、周报
D、月报
正确答案：C
【解析】财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
10、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。
A、列席公司相关会议
B、兼任公司理事
C、任免公司总经理
D、兼任其他基金公司董事会成员
正确答案：A
【解析】根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
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