2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(7)
2019-04-15 14:56:06 来源：网络1、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。
A、对出让方和受让方分别按1‰征收
B、对出让方按1‰征收，对受让方不再征收
C、对出让方不再征收，对受让方按1‰征收
D、对出让方和受让方均不再征收
正确答案：B
【解析】2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。
2、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正确答案：B
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【解析】ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。
3、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()元人民币。
A、1亿
B、2亿
C、5亿
D、10亿
正确答案：B
【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
4、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A、公正性
B、协调性
C、公正性
D、健全性
正确答案：B
【解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
5、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是()。
A、拟采取的组合避险
B、投资预期收益
C、拟投资的衍生品种及其基本特性
D、有效管理策略及采取的方式、频率
正确答案：B
【解析】QDII基金投资金融衍生产品，应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。
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