2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(9)
2019-04-15 14:57:53 来源：网络A 企业会员、联席会员、特别会员
B 普通会员、联席会员、特别会员
C 普通会员、企业会员、特别会员
D 普通会员、联席会员、企业会员
参考答案：B
解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员
2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是( )
A 应通知管理人后再执行投资指令
B 应报告中国证监会后再执行投资指令
C 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
D 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令
参考答案：C
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解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，正确的做法是：应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是( )
A 担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续
B 社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样
C 未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动
D 登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动
参考答案：B
解析：社会保障基金可使用“基金”名义进行投资运作。
4、职业道德的作用是( )。I.调整职业关系 II.提升职业素质 III.促进行业发展 IV.消除职业矛盾
A I、II、III
B II、III、IV
C I、II、III、IV
D I、III、IV
解析：职业道德的作用是：.调整职业关系 、提升职业素质、促进行业发展
5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是( )
A 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。
B 债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险
C 基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高
D 股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
参考答案：D
解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
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