多选题

　　6.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。

　　A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

　　B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

　　C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

　　D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

　　参考答案：CD

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

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　　7.按照期货交易相关规定，标准仓单生效后，可用于()。

　　A.转让

　　B.提货

　　C.交割

　　D.质押

　　参考答案：ABC

　　参考解析：标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。

　　8.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用

　　B.品行端正，具有良好的职业道德

　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请;①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　9.期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.利用职务之便牟取私利

　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门自责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权，干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　10.某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有()。

　　A.该合约价格涨到1770元/吨时，再卖出6手

　　B.该合约价格跌到1740元/吨时，再卖出8手

　　C.该合约价格跌到1700元/吨时，再卖出4手

　　D.该合约价格跌到1720元/吨时，再卖出6手

　　参考答案：CD

　　参考解析：金字塔式买入卖出：如果建仓后市场行情与预料相同并已经使投机者获利，可以增加持仓。增仓应遵循以下两个原则：(1)只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓。(2)持仓的增加应渐次递减。

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