2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(29)
2019-04-24 08:45:17 来源：网络6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是()。Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.主体为特殊主体Ⅲ.在主观方面必须出于故意Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
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A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、关于货币市场基金的说法，不正确的是()。Ⅰ.适合长期投资Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ.没有投资风险Ⅳ.适合短期投资
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
10、开放式基金的注册登记体系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
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