2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(33)
2019-04-28 08:36:42 来源：网络6、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。Ⅰ在交易所上市交易满3个月;Ⅱ股票发行公司已完成股权分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所实行特别处理;Ⅳ股东人数不少于1000人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
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7、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定;Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;Ⅲ具有证券经纪业务资格;Ⅳ证券公司治理结构健全，内部控制有效
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
8、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ监管谈话;Ⅱ罚款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ责令改正
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。Ⅰ融资专用资金账户;Ⅱ融券专用证券账户;Ⅲ客户信用交易担保资金账户;Ⅳ信用交易资金交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
10、期货交易所结算会员有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，Ⅰ违反规定接纳会员;Ⅱ违反规定收取手续费Ⅲ不限制会员实物交割总量的Ⅳ任用不具备资格的期货从业人员的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
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