2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(34)
2019-04-28 08:37:49 来源：网络1、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据?() Ⅰ公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额;Ⅱ 公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情况，但没有报告公司未来三年的盈利预测;Ⅳ公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
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2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少要包括()内容，Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
3、公开募集基金的基金管理人履行职责包括()，Ⅰ依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;Ⅱ办理基金备案手续;Ⅲ对管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;Ⅳ编制中期和年度基金报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施 包括()。Ⅰ责令处理非法持有的证券;Ⅱ没收违法所得，并处罚款;Ⅲ暂停或撤销相关业务许可;Ⅳ单处罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。Ⅰ业务管理制度;Ⅱ投资决策机制;Ⅲ操作流程;Ⅳ风险监控体系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
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