2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(35)
2019-04-28 08:38:36 来源：网络6、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。Ⅰ处以3万元以上10万元以下的罚款;Ⅱ给予警告;Ⅲ情节特别严重的，送司法机关处理;Ⅳ情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
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7、下列关于集合资产管理计划表述正确的是()Ⅰ募集资金规模在50亿元以下;Ⅱ单个客户参与金额不低于100万元人民币;Ⅲ客户人数在200人以上;Ⅳ证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
8、证券公司融券，可以使用()。Ⅰ自有资金;Ⅱ自由证券;Ⅲ依法筹集的资金;Ⅳ依法取得处分权的证券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
9、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有()。Ⅰ每年至少召开一次会议;Ⅱ应当于每年下半年召开会议;Ⅲ应当于股东大会结束后召开会议;Ⅳ监事可以提议召开临时监事会会议
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
10、下列关于公司合并的说法中，正确的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新设合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
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