2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(36)
2019-04-28 08:40:37 来源：网络1、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。Ⅰ资产配置比例控制;Ⅱ项目集中度控制;Ⅲ自营总规模的控制;Ⅳ单个项目规模控制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
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2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。1公司章程;Ⅱ招股说明书;Ⅲ承销机构名称;Ⅳ营业执照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
3、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。Ⅰ客户资产管理业务资质;Ⅱ管理能力;Ⅲ业绩;Ⅳ公司规模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
4、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。Ⅰ持有人要求;Ⅱ公司财务情况;Ⅲ流通股价格;Ⅳ可转债的存续期
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ委托人的高级管理人员;Ⅱ委托人的董事;Ⅲ委托人的监事;Ⅳ委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
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