6、财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;Ⅱ所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;Ⅲ负有数额较大但承诺到期清偿的债务;Ⅳ具有证券从业资格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

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　　7、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务;Ⅱ为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ;为多个客户办理定向资产管理业务;Ⅳ为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　8、禁止任何人以()手段操纵证券市场。Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;Ⅳ以其他手段操纵证券市场。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　9、根据《证券公司直接投资业务规范》，直接从业人员开展业务不得有下列()行为。 Ⅰ单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务;Ⅱ贬损同行或以其它不正当手段争揽业务;Ⅲ接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;Ⅳ向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立() Ⅰ融券专用证券账户;Ⅱ客户信用交易担保证券账户;Ⅲ信用交易证券交收账户;Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　11、证券公司从事集合资产管理业务，禁止行为有()。Ⅰ挪用集合计划资产;Ⅱ募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营;Ⅲ募集资金超过计划说明书约定的规模;Ⅳ使用集合计划资产进行不必要的交易。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

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